<rt id="o60ys"><small id="o60ys"></small></rt>
<rt id="o60ys"><small id="o60ys"></small></rt><rt id="o60ys"><small id="o60ys"></small></rt>
<acronym id="o60ys"></acronym>
<rt id="o60ys"><small id="o60ys"></small></rt>
<acronym id="o60ys"><optgroup id="o60ys"></optgroup></acronym>
<sup id="o60ys"></sup>
<acronym id="o60ys"><small id="o60ys"></small></acronym>
<acronym id="o60ys"></acronym><acronym id="o60ys"></acronym>
<rt id="o60ys"><center id="o60ys"></center></rt>
<acronym id="o60ys"><optgroup id="o60ys"></optgroup></acronym><rt id="o60ys"></rt>
<rt id="o60ys"><small id="o60ys"></small></rt>

證券的風險控制

2017年08月22日13:25        李哲      法律咨詢     我要評論

   證券的風險控制

  第十八條 嚴禁會員對本所透支。

  對財務狀況惡化和經營風險較大的會員,本所將對其重點監控,必要時可采取提高保證金金額、限制交易等緊急措施防范風險。對不能正常履行清算責任的,本所可采取限制交易、暫停交易、取消會籍等措施,防止進一步擴大損失。

  第十九條 會員應建立內部風險控制制度,設立專門部門,負責內部稽核、營業部管理、資金清算及交易系統管理等工作。

  會員稽核部門負責檢查會員各部門及會員所屬營業部執行國家有關法律、法規及本所業務規則的情況。

  會員機構管理部門負責對會員所屬證券營業部實行統一歸口管理。

  會員資金清算部門負責統一管理會員對本所及會員所屬證券營業部的資金清算。

  第二十條 會員交易系統管理部門應對會員及所屬營業部的電腦系統、網絡及通信系統、數據安全等實施有效管理,并達到下列要求:

  1.電腦、通信系統必須符合中國證監會發布的《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》按照本所有關交易及結算數據接口規范要求設置,保障與本所撮合系統和結算系統準確、高效的數據傳送;

  2.會員應根據上述規范制定和完善內部電腦交易管理制度;

  3.柜臺電腦系統必須對每一筆委托申報實施證券和資金的前端明細核查,防止賣空、買空發生;

  4.電腦及通信系統應建立備份,關鍵設備應具容錯性,并制定定期故障檢測及病毒檢測的操作規程;

  5.制定安全保密措施,對客戶資料、交易記錄及電腦系統中的數據嚴格管理,防止資料或數據丟失、泄密或被篡改;

  6.本所提出的其他要求。

  第二十一條 會員應妥善保存證券交易中產生的委托資料、交易記錄和清算文件,其保存期應不少于15年。

  相關閱讀:

  證券自營業務

  證券自營業務 第十四條 會員開辦自營業務,應向本所提交下列文件并由本所批準: 1.申請書; 2.中國證監會的批準文件; 3.最近6個月的營業報告和資產負債表; 4.自營業務負責人及操作人員簡歷; 5.自營業務管理制度; 6.本所要求的其他文件。 第十五條 會員必須以……[更多]

  專營證券代理業務

  專營證券代理業務 第三條 從事證券代理業務的會員應當與客戶簽訂證券買賣代理協議。協議至少包括以下事項; 1.承諾遵守國家有關法律、法規及本所業務規則; 2.向客戶闡明證券買賣的風險; 3.會員代理業務范圍和權限; 4.客戶開戶所需證件及其有效性的確認方式和……[更多]

  證券的處罰和附則

  證券的處罰和附則 第三十一條 會員違反本所會員管理規則及本暫行規定的,本所可責令其改正,并視情節輕重單處或并處: 1.會員范圍內通報批評; 2.在證監會指定報刊公開批評; 3.警告; 4.限制交易; 5.暫停自營業務或代理業務; 6.取消會籍。 會員對以上4、5、6項……[更多]

  會員的證券自營業務

  會員的證券自營業務 第十三條 會員開辦自營業務,應向本所提交下列文件并經本所批準: 1.申請書; 2.中國證監會的批準文件; 3.最近6個月的營業報告和資產負債表: 4.自營業務負責人及操作人員簡歷; 5.自營業務管理制度; 6.本所要求的其他文件。 第十四條 會員……[更多]

相關閱讀:
相關搜索:
知識首頁頭條推薦:債權人能否委托他人要債
網友評論 進入詳細評論頁>>
用戶名:密碼: 驗證碼:點擊我更換圖片
我要提問:
免費向在線律師咨詢:
推薦律師 更多律師>>
按地區找律師
證券法律法規知識排行榜
證券法律法規推薦知識
在線免費咨詢
關于法幫網 | 服務條款 | 聯系我們 | 網站聲明 | 網站導航 | 找律師
Copyright© 2002-2015 www.arn2.com 法幫網 版權所有 | 京ICP備11019063號 |
北京網絡警
察報警平臺
不良信息
舉報中心
中國文明網
傳播文明
經營性網站
備案信息
姜堰| 瓦房店| 大连| 五家渠| 广元| 吕梁| 铜仁| 淮北| 中卫| 梧州| 泗阳| 单县| 南安| 宜宾| 仁怀| 简阳| 新余| 衡水| 定西| 新泰| 南阳| 池州| 淮安| 白山| 鞍山| 阳江| 红河| 招远| 宜宾| 宁夏银川| 阿拉善盟| 海安| 屯昌| 邢台| 曹县| 伊犁| 潍坊| 铜川| 赤峰| 沭阳| 张掖| 鄢陵| 杞县| 台南| 大同| 天水| 泰安| 岳阳| 黑龙江哈尔滨| 燕郊| 贵港| 义乌| 宁波| 巴中| 红河| 嘉峪关| 三亚| 南京| 三沙| 石河子| 宁波| 中山| 定西| 怒江| 唐山| 包头| 阿坝| 许昌| 果洛| 武夷山| 永州| 乐平| 兴化| 洛阳| 张掖| 馆陶| 佳木斯| 北海| 简阳| 大连| 温州| 常州| 苍南| 晋江| 泗阳| 黄石| 苍南| 安阳| 巴音郭楞| 台南| 佳木斯| 张家界| 果洛| 葫芦岛| 吴忠| 咸宁| 阜阳| 济南| 阿里| 德宏| 秦皇岛| 酒泉| 博尔塔拉| 伊春| 醴陵| 乌海| 渭南| 东海| 六盘水| 赵县| 保亭| 锡林郭勒| 武夷山| 芜湖| 恩施| 邢台| 兴安盟| 随州| 瑞安| 宁波| 阳春| 阳泉| 韶关| 荆门| 张家界| 蚌埠| 宿州| 雄安新区| 滕州| 信阳| 温岭| 海拉尔| 仁寿| 榆林| 和县| 姜堰| 湖北武汉| 荆门| 衡水| 山南| 商洛| 东营| 萍乡| 河池| 衡阳| 神木| 阿拉尔| 德州| 琼中| 桐乡| 广饶| 巴音郭楞| 洛阳| 漳州| 浙江杭州| 来宾| 辽阳| 宜昌| 天水| 保亭| 莒县| 南阳| 河北石家庄| 莆田| 襄阳| 海南海口| 泸州| 新沂| 十堰| 西双版纳| 宿迁| 温州| 台中| 安徽合肥| 随州| 遵义| 十堰| 肥城| 宁波| 安吉| 滁州| 厦门| 惠东| 七台河| 周口| 邯郸| 林芝| 南安| 东莞| 章丘| 那曲| 宁夏银川| 南阳| 仙桃| 乌海| 南安| 莆田| 秦皇岛| 定州| 包头| 丽水| 文昌| 黑龙江哈尔滨| 新泰| 广州| 连云港| 松原| 克孜勒苏| 阿克苏| 遂宁| 本溪| 佛山| 澳门澳门| 辽阳| 徐州| 邯郸| 海宁| 临沂| 衢州| 黄石| 曲靖| 沧州| 基隆| 德阳| 汕头| 扬州| 莒县| 黔东南| 九江| 肇庆| 儋州| 眉山| 丹阳| 溧阳| 梅州| 宝应县| 克孜勒苏| 衡阳| 湘潭| 昌吉| 深圳| 衢州| 青州| 龙岩| 兴化| 克孜勒苏| 清远| 基隆| 涿州| 海东| 温州| 邹城| 东阳| 柳州| 正定| 眉山| 锦州| 阜新| 资阳| 四平| 阿拉善盟| 长垣| 毕节| 武威| 安徽合肥| 秦皇岛| 高密| 招远| 铜仁| 喀什| 台南| 宣城| 淮北| 广安| 库尔勒| 广饶| 临沂| 云浮| 乌兰察布| 江西南昌| 桐城| 昭通| 大理| 吴忠| 德阳| 黄南| 阜新| 盘锦| 邹平| 廊坊| 茂名| 鹤岗| 海西| 焦作| 永康| 江西南昌| 吴忠| 益阳| 衡阳| 象山|