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證券的風險控制

2017年08月22日13:25        李哲      法律咨詢     我要評論

   證券的風險控制

  第十八條 嚴禁會員對本所透支。

  對財務狀況惡化和經營風險較大的會員,本所將對其重點監控,必要時可采取提高保證金金額、限制交易等緊急措施防范風險。對不能正常履行清算責任的,本所可采取限制交易、暫停交易、取消會籍等措施,防止進一步擴大損失。

  第十九條 會員應建立內部風險控制制度,設立專門部門,負責內部稽核、營業部管理、資金清算及交易系統管理等工作。

  會員稽核部門負責檢查會員各部門及會員所屬營業部執行國家有關法律、法規及本所業務規則的情況。

  會員機構管理部門負責對會員所屬證券營業部實行統一歸口管理。

  會員資金清算部門負責統一管理會員對本所及會員所屬證券營業部的資金清算。

  第二十條 會員交易系統管理部門應對會員及所屬營業部的電腦系統、網絡及通信系統、數據安全等實施有效管理,并達到下列要求:

  1.電腦、通信系統必須符合中國證監會發布的《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》按照本所有關交易及結算數據接口規范要求設置,保障與本所撮合系統和結算系統準確、高效的數據傳送;

  2.會員應根據上述規范制定和完善內部電腦交易管理制度;

  3.柜臺電腦系統必須對每一筆委托申報實施證券和資金的前端明細核查,防止賣空、買空發生;

  4.電腦及通信系統應建立備份,關鍵設備應具容錯性,并制定定期故障檢測及病毒檢測的操作規程;

  5.制定安全保密措施,對客戶資料、交易記錄及電腦系統中的數據嚴格管理,防止資料或數據丟失、泄密或被篡改;

  6.本所提出的其他要求。

  第二十一條 會員應妥善保存證券交易中產生的委托資料、交易記錄和清算文件,其保存期應不少于15年。

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